अर्चेगोस कैपिटल मैनेजमेंट के मालिक, बिल ह्वांग और इसके पूर्व मुख्य वित्तीय अधिकारी, पैट्रिक हॉलिगन को बुधवार को गिरफ्तार किया गया था। पिछले साल परिवार कार्यालय का विस्फोट.
अमेरिकी जिला अदालत के एक बयान के अनुसार, पुरुषों के बुधवार के अंत में मैनहट्टन संघीय अदालत में पेश होने की उम्मीद है और उन पर धोखाधड़ी की साजिश, प्रतिभूति धोखाधड़ी और तार धोखाधड़ी का आरोप लगाया जा रहा है।
59-पृष्ठ के अभियोग में, संघीय अभियोजकों ने आरोप लगाया कि ह्वांग ने अपने व्यक्तिगत भाग्य का उपयोग बाजारों में हेरफेर करने और एक ऐसी योजना में धोखाधड़ी करने के लिए किया जिसके दूरगामी परिणाम थे। दस्तावेजों में कहा गया है कि लगभग एक साल के दौरान, ह्वांग की संपत्ति लगभग 1.5 बिलियन डॉलर से बढ़कर 35 बिलियन डॉलर से अधिक हो गई।
परिवार के कार्यालय के पतन के परिणामस्वरूप बैंकों और आर्कगोस के अपने कर्मचारियों के लिए अरबों डॉलर का नुकसान हुआ। यह पारिवारिक कार्यालयों में संभावित जोखिमों पर भी प्रकाश डालता है, जो निजी फंड हैं जो हेज फंड की तुलना में कम नियामक निरीक्षण के तहत काम करते हैं।
चार्जिंग दस्तावेजों का कहना है कि पुरुषों ने अपने बाजार की स्थिति को बढ़ाने के लिए लीवरेज का इस्तेमाल किया, जो बढ़कर 160 अरब डॉलर हो गया। ह्वांग ने कथित तौर पर ऐसी डेरिवेटिव प्रतिभूतियों का इस्तेमाल किया जिनकी कोई सार्वजनिक प्रकटीकरण आवश्यकता नहीं थी, जिससे बाजार में आर्कगोस की स्थिति के आकार को ढालने में मदद मिली। नतीजतन, निवेशक इस बात से अनजान थे कि कुछ चुनिंदा कंपनियों के व्यापार में आर्कगोस का दबदबा था।
पारिवारिक कार्यालय ने कुछ मुट्ठी भर कंपनियों पर ध्यान केंद्रित किया, जिनमें वायकॉमसीबीएस, डिस्कवरी कम्युनिकेशंस और चीनी शिक्षा प्रौद्योगिकी कंपनी जीएसएक्स टेकेडू शामिल थे।
मार्च 2021 के अंत में यह योजना टूट गई जब इन शेयरों की कीमतों में गिरावट आई और दस्तावेजों के अनुसार, आर्कगोस अपनी स्थिति को जारी रखने में असमर्थ था। अर्चेगोस अपने मार्जिन कॉल को पूरा करने में असमर्थ होने के बाद, फर्मों के प्रतिपक्षों को महत्वपूर्ण नुकसान हुआ।
क्रेडिट सुइस को सबसे अधिक नुकसान हुआ, जब परिवार का कार्यालय ढह गया, तो लगभग 5 बिलियन डॉलर का नुकसान हुआ। लेकिन नोमुरा, मॉर्गन स्टेनली और यूबीएस ने भी पैसे गंवाए।
न्यूयॉर्क के दक्षिणी जिले के लिए अमेरिकी अटॉर्नी कार्यालय द्वारा कार्रवाई के अलावा, प्रतिभूति और विनिमय आयोग ने नागरिक आरोप दायर किए हैं।
एसईसी के अध्यक्ष गैरी जेन्सलर ने एक प्रेस विज्ञप्ति में कहा, “पिछले वसंत में आर्कगोस के पतन ने प्रदर्शित किया कि कैसे एक फर्म की गतिविधियों का निवेशकों और बाजार सहभागियों के लिए दूरगामी प्रभाव हो सकता है।”
शिकायतों में विलियम टोमिता, आर्कगोस के प्रमुख व्यापारी और स्कॉट बेकर, इसके मुख्य जोखिम अधिकारी का भी नाम है, उनकी कथित संलिप्तता के लिए।
लॉरेंस लस्टबर्ग ने कहा, “हम बेहद निराश हैं कि अमेरिकी अटॉर्नी कार्यालय ने एक ऐसे मामले को आरोपित करने के लिए उपयुक्त पाया है जिसका कोई तथ्यात्मक या कानूनी आधार नहीं है। गिबन्स में एक वकील, जो ह्वांग का प्रतिनिधित्व कर रहा है। एक बयान में, उन्होंने कहा, ह्वांग “किसी भी गलत काम के लिए निर्दोष” है और सरकार की जांच में सहयोग कर रहा है।
मैरी मुलिगन, फ्रीडमैन, कापलान सीलर और एडेलमैन की एक वकील, हॉलिगन का प्रतिनिधित्व कर रही हैं, और उन्होंने कहा कि वह “निर्दोष थे और उन्हें दोषमुक्त किया जाएगा।”